随着社会的发展和人口的流动，离婚案件与日俱增，数量占到了法院（特别是基层法院）案件总数的很大比例，并且这个比例还在呈逐年上升的趋势。在这些离婚案件里，有一部分是在一方当事人经法院传票传唤未到庭或者一方当事人下落不明的情况下开庭审理的，在这种情形下势必有许多案件缺席判决。但是，离婚案件不同于普通的民事案件，这其中还涉及到财产分割、子女抚养等许多问题，关系着家庭的稳定和社会的和谐。因此，审理离婚案件，应慎重适用缺席判决。

根据《民事诉讼法》第130条的规定：“被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经许可中途退庭的，可以缺席判决。”第84条规定：“受送达人下落不明，或者用本节规定的其他送达方式无法送达的，公告送达。自发出公告之日起，经过六十日，即视为送达。”这些规定无疑保证了法院诉讼程序的正当完成，维护了另一方当事人的合法权益。但是，在审判实践中，离婚案件的审理也存在着适用缺席判决不当的情形。

一、没有查明一方当事人确属无不当理由拒不到庭或者下落不明的情况下，缺席开庭，缺席判决。

在离婚案件诉讼过程中，人民法院仅凭原告方所作的陈述及提交的证明被告下落不明的证据即做出缺席判决是难以完全做到程序正当的，而在实际生活中,被告经传票传唤拒不到庭的情况存在多种可能性。

不可否认，有一些当事人是因意气用事提出的离婚，被告又赌气不到庭；有些是被告因为好面子而不想进法院大门；有可能当事人确有特殊情况无法按时到庭。针对第一种情况，如果法院处理得当，双方则可能握手言和、和好如初，挽救一个濒临破碎的家庭，或者让双方当事人能够心平气和的就离婚问题达成一致意见，好聚好散，不至于激化矛盾；针对第二种情况，如果被告明确表示不到庭参加诉讼，可以出具书面答辩意见提交法庭，或者将被告对离婚的意见记入笔录，法庭可以采用庭外调解等多种措施解决纠纷；针对第三种情况，如果另一方当事人确有急事不能按时到庭应诉，法庭可以在情况允许的前提下，调整开庭时间，尽量方便当事人到庭参加诉讼，以利于查明案件真实情况。总之，只有查明了另一方当事人拒不到庭的原因，才能对症下药，既维护到当事人的合法权益，又能做到有利于社会的和谐稳定。

如果出现另一方当事人下落不明的情形，则要把查明当事人是否确属下落不明作为案件审理的关键，单从原告方提供的证明被告下落不明的证据来源看，这些相关证据可能存在着不真实或者不客观的情况。目前，离婚纠纷中原告提供的证明被告下落不明的证据多是由村民委员会或者居民委员会出具的，暂且不论村委会或者居委会有没有权力确认本辖区村民或居民是否属于“下落不明”，在目前人口流动数量越来越大、越来越频繁的状况下，仅凭一纸证明就认定另一方当事人下落不明，未免草率，最好结合其他证据来综合加以认定。审判人员应根据这类案件的特殊性，依职权调查取证。除了对原告提供的证据的真实性、客观性进行调查核实外，还应当调查下落不明的另一方当事人的近亲属或者其他往来密切可能知道其行踪的人，再最后认定被告是否属下落不明，防止给恶意规避对方阻碍的当事人留下可乘之机。在公告送达的时候，除应当在报纸上刊登公告外，并应当在下落不明当事人以前工作或生活的地方或者其近亲属居住的地方张贴公告，这样可以有效防止当事人利用欺诈手段骗取法院离婚判决，维护未到庭一方当事人的合法权益。

二、缺席判决中对夫妻感情确已破裂的认定上，随意性太大。

“感情确己破裂”是判决离婚的法定标准，但这一条件恰恰是一个抽象的概念。离婚问题往往是由多种原因造成的，需要对客观情况从多方面进行认定。在这类案件中，就需要强化原告举证责任的全面性。原告通常都会提供一些证据来证明自己的主张，但不全面，鉴于原告的陈述仅是一面之词，不同机构出具的证言代表不同机构的职能和证明方向，因此，除应要求原告提供原、被告共同户籍地或居住地的相关证明外，有条件的还应要求原告提供其他证明加以佐证。另外，在这种情况下，法官适度的参与调查核实，也有利于对当事人诉争的事实做出更为客观合理的处理，避免另一方利益受损和不必要的社会矛盾的发生。

虽然，从离婚案件的表面上来看，只是当事人之间的私人纠纷，但婚姻问题不仅仅是涉及到家庭的稳定，这里面还涉及到很多社会问题。因此，法官在处理离婚案件时，可以就当事人之间的婚姻存续状况、是否存在感情不和以及感情不和的原因等问题向有关单位、个人或当事人的近亲属等进行适当的调查了解和核实，进一步保证人民法院处理离婚案件的客观公正。

为构建社会主义和谐社会提供坚强的司法保障和全方位的服务，是司法机关担负的重大责任。在审判实践上，除了要保护当事人的合法权益和讲究诉讼公正及效率，也要实现法律效果和社会效果的统一。这就要求法院在审理案件时要始终以科学发展观为指导，坚持“为大局司法，为人民服务”的司法理念，不能仅仅追求诉讼效率和眼前利益，要着眼于矛盾纠纷的彻底解决，真正实现案结事了，真正从根本上维护当事人的利益，以利于社会的和谐稳定。

北安市人民法院 安丽佳

中国证券业协会


主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则



第一章 总则
第一条 为规范主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“公司”）股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌（以下简称“推荐挂牌”）业务，明确主办券商职责，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》，制定本规则。
第二条 主办券商对拟推荐的公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商应向中国证券业协会（以下简称“协会”）出具推荐报告，并向协会报送推荐挂牌备案文件（以下简称“备案文件”）。
第三条 协会对主办券商推荐挂牌业务进行自律性管理，审查备案文件，履行备案程序。
第四条 主办券商及相关人员不得利用在推荐挂牌业务中获取的尚未披露信息谋取利益。
第二章 机构与人员
第一节 项目小组与人员
第五条 主办券商应针对每家拟推荐的公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作备案文件等。
第六条 项目小组应由主办券商内部人员组成，至少为三人。最近三年内有违法、违规记录的人员，不得成为项目小组成员。
项目小组成员须取得证券从业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。
行业分析师应具有拟推荐公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。
第七条 主办券商应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任。
项目小组负责人须具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与两个以上推荐挂牌项目的经历。
第八条 持有拟推荐公司股份，或者在该公司中任职，以及存在其他可能影响其公正履行职责情形的，不得成为该项目小组成员。
第九条 主办券商在开展尽职调查前，应将项目小组成员名单、简历及资格证明文件报协会备案。项目小组成员发生变动的，主办券商应及时报协会备案并说明原因。
第二节 内核机构与人员
第十条 主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核，并对下述事项发表审核意见：
（一）项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐公司进行了尽职调查；
（二）该公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；
（三）是否同意推荐该公司挂牌。
第十一条 主办券商应制订内核机构工作制度，对内核机构的职责、人员构成、审核程序、表决办法、自律要求和回避制度等事项作出规定。
第十二条 内核机构应由十名以上成员组成，可以外聘。最近三年内有违法、违规记录的人员，不得聘请为内核机构成员。
内核机构成员应具备下列条件之一：
（一）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；
（二）具有五年以上投资银行领域从业经历；
（三）具有相关行业高级职称的专家或从事行业研究五年以上的分析人员。
第十三条 主办券商在开展推荐挂牌业务前，应将内核机构工作制度、内核机构成员名单及简历报协会备案。
内核机构工作制度、成员发生变动的，主办券商应及时报协会备案并说明原因。
第十四条 内核机构工作制度、成员名单及简历应在代办股份转让信息披露平台上公布。
第三章 尽职调查
第十五条 项目小组进行尽职调查前，主办券商应与公司签署保密协议。
第十六条 项目小组应按照尽职调查工作指引的要求勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促公司保证拟披露信息的真实、准确、完整。
第十七条 项目小组尽职调查范围至少应包括股份报价转让说明书中所涉及的事项。
第十八条 项目小组完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责。
第四章 内核
第十九条 主办券商内核机构根据项目小组的申请召开内核会议。每次会议须七名内核机构成员出席，其中律师、注册会计师和行业专家至少各一名。
第二十条 主办券商内核机构应针对每个项目在七名内核会议成员中指定一名内核专员。内核专员除承担与其他六名内核会议成员相同的审核工作外，还应承担以下职责：
（一）整理内核意见；
（二）跟踪审核项目小组对内核意见的落实情况；
（三）审核项目小组对备案文件的补充或修改意见；
（四）就该项目内核工作的有关事宜接受协会质询。
第二十一条 内核机构成员存在以下情形之一的，不得参与该项目的内核：
（一）担任该项目小组成员的；
（二）持有该公司股份或者在该公司任职的；
（三）其他可能影响公正履行职责的。
第二十二条 内核机构成员应独立、客观、公正地对备案文件进行审核，制作审核工作底稿并签名。
审核工作底稿应包括审核工作的起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项以及对推荐挂牌的意见等内容。
第二十三条 内核会议成员中的注册会计师、律师及行业专家应分别对项目小组中的财务会计事项调查人员、法律事项调查人员及行业分析师出具的调查意见进行审核，分别在其工作底稿中发表独立的审核意见，提交内核会议。
第二十四条 项目小组成员可以列席内核会议，向内核会议汇报尽职调查情况和需提请关注的事项，回答质询。
第二十五条 内核机构成员应以个人身份出席内核会议，发表独立审核意见并行使表决权。因故不能出席的内核会议成员应委托他人出席并提交授权委托书及独立制作的审核工作底稿。每次会议委托他人出席的内核会议成员不得超过二名。
第二十六条 内核会议应对是否同意推荐该公司挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式，每人一票，五票以上赞成为通过。
第二十七条 内核会议应在表决的基础上形成内核意见。内核意见应包括以下内容：审核意见、表决结果、出席会议的内核机构成员名单和投票记录。七名内核会议成员均应在内核意见上签名。
第二十八条 主办券商应根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司挂牌。决定推荐的，应出具推荐报告,并向协会报送备案文件。
推荐报告应包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容。
第二十九条 内核会议结束后，主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等一并保存，保存期限至少为十年。
第五章 备案文件的审查与备案
第三十条 主办券商向协会报送的备案文件应包括以下材料：
（一）推荐报告；
（二）股份报价转让说明书；
（三）北京市人民政府出具的确认公司属于股份报价转让试点企业的函；
（四）公司董事会、股东大会有关股份挂牌转让的决议；
（五）公司与主办券商签订的推荐挂牌协议；
（六）公司及其股东对北京市人民政府的承诺书；
（七）公司最近二年的审计意见及经审计的财务报告；
（八）尽职调查报告和尽职调查工作底稿；
（九）内核意见和内核机构成员审核工作底稿；
（十）协会要求的其他文件。
主办券商应承诺有充分理由确信备案文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
第三十一条 协会收到主办券商报送的备案文件后，决定受理的，向其出具受理通知书。备案文件一经受理，未经协会同意不得增加、撤回或更换。
第三十二条 协会对下列事项进行审查：
（一）备案文件是否齐备；
（二）主办券商是否已按照尽职调查工作指引的要求，对所推荐的公司进行了尽职调查；
（三）该公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；
（四）主办券商对备案文件是否履行了内核程序。
第三十三条 协会应在受理之日起五十个工作日内，对备案文件进行审查。经审查无异议的，向主办券商出具备案确认函。协会要求主办券商对备案文件予以补充或修改的，受理文件时间自协会收到主办券商的补充或修改意见的下一个工作日起重新计算。
协会对备案文件有异议，决定不予备案的，应向主办券商出具书面通知并说明原因。
第六章 违规处理
第三十四条 项目小组成员和内核机构成员违反本规则规定的，协会责令其改正，情节严重的，予以如下处理:
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）暂停受理其签名的备案文件；
（四）认定其不适合任职；
（五）责令所在公司给予处分。
第三十五条 主办券商违反本规则规定的，协会责令其改正，情节严重的，予以如下处理：
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）暂停受理其推荐挂牌备案文件。
第七章 附则
第三十六条 本规则由协会负责解释。
第三十七条 本规则报中国证券监督管理委员会备案后生效，并自2009年7月6日起实施。