“字是谁写的”的问题应当由谁判定

于朝

关键词：证据 司法鉴定 文检 笔迹鉴定

案例：《检察日报》2002年4月17日第8版，以《打工妹被“鉴定”为小偷》为题，报道了湖北打工妹李钱英的一段不平常经历：1999年7月，李钱英同寝室工友的存折被人三次盗取现金，公安机关对三张取款凭条的字迹进行了笔迹鉴定，鉴定结论为“送检三张取款凭条上的字迹是李钱英所写”。公安机关依据该结论决定将其劳动教养一年半。李钱英提起行政诉讼，并提供了没有作案时间的证据，律师也就公安机关提取检材的程序提出置疑，法院组织笔迹鉴定专家进行了重新鉴定，结论为“送检的三张取款凭条与原告填写的一张万事顺卡取款凭条为一人所写”。法院作出维持复议决定的判决。后李钱英向检察机关提出申诉，检察机关组织公、检、法共同组成5人专家小组再次进行重新鉴定，结论为“送检的三张取款凭条上的的字迹不是李钱英所书写”，据此，检察机关提出抗诉，法院再审，撤销了公安机关的决定和一审判决。
这一案例涉及到书写痕迹的同一认定问题，此类鉴定争议案件媒体曾作过不少报道。一些专家也从改革我国鉴定体制角度，对如何防止和处理这类争议作过一些探讨。但笔者认为，问题的关键似乎不完全是鉴定水平和鉴定机制问题，而是“字是谁写的”问题能否作为专门性问题交由笔迹鉴定专家解决。这个问题既涉及到笔迹鉴定原理，也涉及到诉讼的科学性，更重要的是如何防止因错误结论误导错案而给诉讼机关案件、当事人带来的麻烦。

一、书写习惯同一认定的原理

任何司法鉴定结论都是科学推断的结果，因而任何司法鉴定都有其特定的科学依据。书写习惯同一认定，是以书写习惯特征为基础一种技术鉴定原理。书写习惯同一认定原理中有以下两个基本假定：
一是书写习惯具有特定性。人通过长期的书写活动会形成一定的书写习惯，这种书写习惯在字迹中所能够现出的一些较为固定的特征，被称谓书写习惯特征。如：起笔特征、运笔特征、止笔特征、整体字形特征等等。由于不同的书写习惯所形成的字迹具有不同的特征，因而笔迹鉴定专家可以根据这些特征来确认特定的书写习惯。笔迹鉴定专家能够进行书写痕迹鉴定的客观基础就在于书写习惯的特定性。
二是书写习惯具有相对稳定性。人的书写习惯一旦形成后便在一定时期内保持不变，这是由人的习惯性思维和习惯性动作而所致。书写习惯的相对稳定性是笔迹鉴定专家能够进行书写痕迹鉴定的客观条件。
书写痕迹的同一认定就是根据上述书写习惯特征及假定，分别检验出检材（送交鉴定的字迹材料）和样本（被怀疑人书写字迹的材料）中的笔迹特征，通过特征的比对，在两者反映的书写痕迹特征相同的情况下，认定为符合同一的书写习惯，在两者反映的书写痕迹特征不同的情况下，确认不符合同一书写习惯。这就是书写习惯同一认定的原理及操作过程。
书写习惯同一认定的原理的科学性，还在于利用这一原理进行鉴定时，笔迹鉴定专家不需要借助于检材以外的证据，即可作出鉴定结论。因为笔迹鉴定专家确认书写特征，可以直接根据对检材的检验结果获取，必要时也可以借助于文检设备对检材中的特征进行进一步的验证。这使得笔迹鉴定专家所作出的鉴定结论完全是科学推断的结果，符合证据学中对鉴定结论的特殊要求。众所周知，鉴定结论不同与证人证言之处就在于它不是鉴定人五官直接感受的结果，不是对案情的复述，而是对特定的专门性问题提出的具有科学性的结论性意见。

二、“字是谁写的”判定原理

在诉讼中向笔迹鉴定专家提出“字是谁写的”问题，就是要求笔迹鉴定专家确认某人书写了或没有书写某一字迹或是否系一人所写的问题，即证明案件所涉及的书写事实。
从证据学角度讲，认定书写事实需要有认定书写习惯同一的笔迹鉴定结论、证明书写人具有书写时间的证据（证言、口供、书证）、证明书写人具有书写工具的证据（物证、证言）、证明书写人具有写能力的证据（证言、书证）等。也就是说，证明“字是谁写的”这一事实所需要的证据不仅仅是笔迹鉴定所需要的检材和样本，还包括其他证据材料。其中，较为直观的证据，只能是在书写现场的人（包括当事人和证人）的陈述或视听资料证据。因为书写事实是一个过程，没有亲眼看到的人是不能作证的。因此，如果由笔迹鉴定专家回答这一问题的话，那他只能是根据书写习惯相同这一鉴定结论，对书写事实的一种推测，而根据司法鉴定的一般原理，推测的结果是不能出具鉴定结论的。因此，从证据学角度讲，笔迹鉴定专家不能回答“字是谁写的”问题。
再从笔迹鉴定原理看，确定“字是谁书写的”，显然仅有前述的书写痕迹同一认定原理还不够，还需要增加假定：即不同人的书写习惯肯定不同，即不同人不会写出相同的字。根据这一假定，只要字迹所表现出的书写痕迹相同，便肯定是同一人所为，笔迹鉴定专家也就可以判定“字是谁写的”。这个假定是否能成立呢？回答是否定的。首先，书写习惯的形成并非是一个非常自然的过程，是人们对他人的书写痕迹进行模仿的基础上逐渐形成的带有个性的习惯，因此，人们如果初期模仿的笔迹相同，且有比较接近的书写环境和条件，其书写习惯也会十分接近，例如：如果多人都在长时间临摹练巍体且又不是作为书法家对巍体进行个性改进的话，那么这些人的（巍体）书写习惯就会十分接近；其次，长期刻意的模仿他人的笔迹，久而久之会形成相同的书写习惯。举出上述两种情形，笔者认为已经足以否定“不同人不会写出相同字”的假定。而这一假定不能成立，从司法鉴定原理上讲，也就意味着笔迹鉴定专家不能回答“字是谁书写的”这一事实问题。
也许有人不同意上述对鉴定原理分析，认为前述书写习惯同一认定原理中的两个假定在实践中也有不成立的例子。既然“字是谁写的”假定可以举例否定，那么，书写习惯同一认定中的两个假定也可以举例推翻。这里有一点需要明确，任何司法鉴定的假定在实践中都有不具备的情形。比如，所谓“字不成型”时（较稳定的书写习惯尚未形成时），其字迹特征也就缺乏特定性；人们在长期的书写中也会改变一些书写习惯。但是，在鉴定实践中，对“字不成型”的情形笔迹鉴定专家可以从样本检材的字迹中分析得出，从而以不具备鉴定（假定）条件为由拒绝鉴定；为了避免因书写习惯的改变而可能造成的鉴定失误，笔迹鉴定专家也会要求送检人提供相同时期的比对样本，没有同时样本的，笔迹鉴定专家也会拒绝鉴定。这说明虽然实际工作中会出现违反假定的情形，但这种情形是可以被笔迹鉴定专家所认识，并对不具备假定条件的情形不予鉴定，所以，这些情形的存在并不影响书写习惯假定的设定和笔迹鉴定的科学性。但是，“字谁写的”问题鉴定原理中所追加的“不同人不会写出相同字”的假定就不同了，笔迹鉴定专家在实际工作中是无法利用检验技术来普遍排除书写人无长期临摹的情形，因而这一假定不具有普遍性的前提，所以不能成立。

三、“字是谁写的”问题的判定归属

根据前述笔迹鉴定技术及证据学原理，笔迹鉴定专家可以解决案件所涉及的“笔迹是否符合同一人的书写习惯”问题，但不能回答“字是谁写的”或“是否是同一人所写”的问题。司法实际工作中，诉讼机关大都不是将“笔迹是否符合同一人的书写习惯”这一专门性问题交由笔迹鉴定专家来解决，而是要求笔迹鉴定专家解决“字是谁写的”或“是否是同一人书写的”问题。实践中，从笔迹鉴定权威，到一般笔迹鉴定专家对“字是谁写的”或“是否是同一人书写”的鉴定要求来着一概不拒，统统给予解决。为什么？这里有两个原因：
一则，从科研情况看，笔迹鉴定问题实务理论方面的研究成果很多，但基本理论的研究成果却不多见。可见，笔迹专业的学者们对基本理论的研究投入不多，因而对实践中常见的一些作法的科学性和合法性缺乏研究，很容易承认实践中的一些尚未进行理论推敲的做法。
二则，受传统诉讼观念和做法的影响，把“字是谁写的”这一本应由案件承办人（侦查、检察、审判人员，下同）研究的法律事实问题作为专门性问题看待，似乎不解决“字是谁写的”问题，案件承办人员就无法断案。
从证明书写事实的证据来源看，笔迹鉴定专家可以提供认定书写习惯同一（或不同一）的笔迹鉴定结论，其他证明书写事实的证据(非结论性证据)则应当由证人、书证资料和视听资料的保管人提供，只有当笔迹鉴定结论及非结论性证据均被提供后，才能证实“字是谁书写的”这一书写事实；从证据获取途径看，笔迹鉴定结论与其他证据一样都是必须由案件承办人员获取，且均由案件承办人员对各类证据进行审查判断后，才可以根据这些证据确认书写事实。因此，书写事实的认定需要一系列诉讼权力的行使才能得出结论，而笔迹鉴定专家作为诉讼参与人依法只能享有相应的诉讼权利，只有案件承办人员才能依法行使诉讼权力。所以，无论是从证据的形成还是法定诉讼程序看，“字谁写的”问题都应当由案件承办人员确认，笔迹鉴定专家无权确认。换句话说，从诉讼权力角度讲，书写事实的判定是行使诉讼权力的范畴，笔迹鉴定专家作为诉讼参与人是不能行使这一权力的。
司法实践中，由于笔迹鉴定专家的越俎代庖，案件承办人员在涉及到“字是谁写的”问题时常常出现一些诉讼错误。例如：侦查人员会因笔迹鉴定专家已经解决了“字是谁写的”问题而不再注意收集被怀疑人有无书写时间、书写工具和书写能力方面的证据；而法官也会不刻意要求检察官或当事人提供这类证据，甚至即使当事人提供了这类证据也不予理睬（如开篇提到的案例）。司法实践中这种情形还是普遍存在的。过分依赖此类鉴定结论来判断案件，是部分涉及书写事实案件产生错案的重要原因。
综上所述，笔迹鉴定专家在诉讼中回答“字是谁写的”问题，既缺乏科学依据也不符合诉讼法律关系，应当在理论上和实践中予以纠正。笔迹鉴定专家可以回答“笔迹是否符合同一人的书写习惯”问题，至于“字是谁写的”问题当由案件承办人根据笔迹鉴定结论并结合其他证据综合判定。


作者单位：山东省济南市人民检察院（250002）


铁道部


铁道行业特有工种职业技能鉴定实施办法
1994年12月28日，铁道部

第一章 总则
第一条 为贯彻《中华人民共和国劳动法》实行职业资格证书制度，认真做好铁道行业特有工种（以下统称铁路）职业技能鉴定工作，促进铁道行业职工队伍素质提高，适应社会主义市场经济发展需要，根据国家《职业技能鉴定规定》，制定本办法。
第二条 本办法所称职业技能鉴定是指对劳动者进行技术等级的考核和技师、高级技师资格的考评。
第三条 劳动工资部门职责
（一）铁道部劳动工资司负责综合管理和指导铁路职业技能鉴定工作。其主要职责是：
1．负责制订铁路职业技能鉴定规则（包括职业技能鉴定站的布局和审核）；
2．拟定铁路职业技能鉴定的有关政策规定和办法；
3．对铁路职业技能鉴定工作进行管理并监督检查；
4．负责组建和管理铁道部职业技能鉴定指导中心；
5．负责审核铁路职业技能鉴定站，报经劳动部职业技能开发司批准颁发全国统一的职业技能鉴定许可证和标牌；
6．负责铁路职业技能鉴定考评员的资格认定和审核，报经劳动部职业技能开发司核准颁发考评员资格证书和考评员胸卡，并对考评员实行综合管理；
7．审批职业技能鉴定试题，管理和核发《中华人民共和国技术等级证书》、《技师合格证书》、《高级技师合格证书》；
8．对铁路职业技能鉴定站进行检查、评估；
9．组织实施和直接管理高级技师资格考评工作。
（二）各铁路局（集团公司）、总公司劳动工资部门负责综合管理本管区或本公司职业技能鉴定工作，其主要职责是：
1．对本管区或本公司职业技能鉴定工作实施监督检查；
2．负责向铁道部劳动工资司申报本管区或本系统需要建立的职业技能鉴定机构；
3．管理本管区或本公司技师资格考评和技术等级鉴定的职业技能鉴定站；
4．负责本管区或本公司职业技能鉴定考评员的推荐工作；
5．承担铁道部劳动工资司安排的或地方铁路部门委托的各项职业技能鉴定工作。
第四条 铁道部职业技能鉴定指导中心职责
（一）组织实施铁路职业技能鉴定；负责铁路职业技能鉴定站资格审查；
（二）参与制定铁路职业技能标准、鉴定规范，组建相应的试题库；
（三）制定铁路职业技能鉴定考评员的资格要求，并负责组织资格培训和考核；
（四）指导铁路企业内部工人考核，开展职业技能鉴定有关问题的研究和咨询服务；
（五）加强与有关地区职业技能鉴定指导中心的联系与协调；
（六）积极参与推动本行业职业技能竞赛活动。

第二章 职业技能鉴定站
第五条 职业技能鉴定站
（一）职业技能鉴定站具体承担职业技能鉴定的实施机构。
（二）职业技能鉴定站设立条件
1．具有熟悉所鉴定工种（专业）业务和组织实施能力的领导；
2．具有与所鉴定工种（专业）及其等级类别相适应的安全操作设备和场所；
3．具有与所鉴定工种（专业）及其等级类别操作技能考核相适应的符合国家标准的检测仪器及设施；
4．有专（兼）职的组织管理人员；
5．有完善的管理制度。
第六条 铁路职业技能鉴定站的设立，原则上根据铁路现有国家级和省、部级重点技工学校分布及其检测设备等情况，由各单位提出申请，报铁道部劳动工资司审核，经劳动部批准发给《职业技能鉴定许可证》，明确鉴定的工种（专业）范围、等级和类别，同时授予统一的《特有工种职业技能鉴定站》标牌。
通用工种职业技能鉴定站（所）的设立，由各单位向当地劳动行政部门申请，经当地劳动行政部门批准后报铁道部职业技能鉴定指导中心备案。
第七条 铁路职业技能鉴定站，实行站长负责制，站长由劳资部门派人担任，副站长由鉴定站所在单位派人担任。鉴定站要建立独立的财务管理制度，配备专职财务管理人员。职业技能鉴定收费标准，按站（所）所在地区财政、劳动部门有关规定收费。职业技能鉴定费用主要用于：组织职业技能鉴定场地、命题、考务、阅卷、考评、检测及原材料、能源、设备消耗等费用。
第八条 职业技能鉴定站工作规则：
（一）认真执行劳动工资部门有关规定和实施办法，保证鉴定质量；
（二）认真执行国家职业技能鉴定标准，并按照国家或铁道部批准的鉴定试题组织鉴定，不得自行编制试题；
（三）应受理一切符合申报条件、规定手续人员的职业技能鉴定，严格执行考评员对其亲属的职业技能鉴定回避制度；
（四）职业技能鉴定站享有独立进行职业技能鉴定的权利，有权拒绝任何组织或个人更改鉴定结果的非正当要求；
（五）职业技能鉴定站实行定期鉴定制度，具体日期、鉴定工种和等级类别、报名条件以及收费标准等事项，应在鉴定前1个月发出通知，单位有特殊要求的，也可专门组织进行；
（六）铁路职业技能鉴定站应当接受铁道部职业技能鉴定指导中心业务指导和劳资部门的监督、检查。通用工种职业技能鉴定站（所）应接受当地职业技能鉴定指导中心的业务指导和劳动行政部门的监督、检查。

第三章 职业技能鉴定考评员
第九条 技术等级技能鉴定考评员必须具备高级工或技师、中级专业技术职务以上的资格；鉴定技师、高级技师资格的考评员必须具备高级技师、高级专业技术职务的资格。
第十条 考评员由铁道部职业技能鉴定指导中心统一组织培训和资格考核，由铁道部劳动工资司审核，并报劳动部职业技能开发司核准颁发考评员资格证书和鉴定胸卡。考评员资格证书有效期为3年。
第十一条 职业技能鉴定站要在取得考评员资格证书的人员中聘任相应的工种、等级或类别的考评员，并应采取不定期轮换、调整考评员的方式组成专业考评小组。
第十二条 考评员要严格遵守考评员工作守则和执行考场规则。对职业技能鉴定站的工作人员和考评员在鉴定工作中弄虚作假、徇私舞弊的，视情节轻重，由所在单位根据人事管理权限给予行政处分，并停止其在鉴定站的工作和吊销考评员资格证书。

第四章 职业技能鉴定范围和对象
第十三条 铁道行业特有工种由铁路职业技能鉴定站负责鉴定；通用工种由地方劳动行政部门批准的职业技能鉴定站负责鉴定。
第十四条 职业技能鉴定对象包括：
（一）铁路职业、技工学校和培训机构毕（结）业生，凡属技术工种的，一律实行技能鉴定；
（二）铁路企业、事业单位学徒期满的学徒工，必须进行职业技能鉴定；
（三）企业、事业单位的职工（包括地方铁路部门人员）需要进行技能鉴定的，由个人向所在单位提出申请，经所在单位批准后可参加职业技能鉴定。铁路职业技能鉴定站凭所在单位批准的申请签发准考证，按规定的时间、方式进行考核或考评。
第十五条 对技术等级考核合格，技师、高级技师考评合格者，由铁道部劳动工资司或地方劳动行政部门核准颁发《技术等级证书》、《技师合格证书》或《高级技师合格证书》。

第五章 职业技能鉴定实施
第十六条 职业技能鉴定的申报条件。已颁发职业技能鉴定规范的工种，按其申报条件执行；未颁发职业技能鉴定规范的工种，原则按以下条件执行：
（一）学徒期满的学徒工，各类职业技能培训实体的毕（结）业生，或通过自学达到初级技术水平的劳动者，可申报初级技术等级职业技能鉴定；
（二）取得初级《技术等级证书》后并在本工种连续工作5年以上，经劳资部门同意并经批准和教育部门组织中级技术等级培训，可申报中级技术等级的职业技能鉴定；经评估合格的技工学校、中等专业学校的毕业生，可申报中级技术等级的职业技能鉴定。
（三）取得中级《技术等级证书》后并在本工种连续工作5年以上，且经过劳资部门同意并经教育部门组织的高级工培训，以及高级技工学校毕业生，可申报高级技术等级的职业技能鉴定。
高级职业技术培训班的毕（结）业人员，可根据招收对象申报相应技术等级、资格的职业技能鉴定；
（四）取得高级《技术等级证书》且具备考评技师条件，可申报技师任职资格考评；
（五）取得《技师合格证书》，且具备考评高级技师条件的，可申报高级技师任职资格考评；
（六）参加国家、部（省）、地（市）级技术比赛获得前三名者，视比赛项目和技术等级标准的水平经铁道部，铁路局（集团公司）、总公司，铁路分局（总公司）、工程局、工厂劳动工资部门批准，可进行高一级技能鉴定。
（七）有特殊贡献者可不受间隔工作时间限制，申报技师、高级技师资格鉴定。
第十七条 建立职业技能鉴定试题库。由铁道部劳动工资司组织拟定技能鉴定规范和建立铁路职业技能鉴定试题库。各职业技能鉴定部从以上题库中提取试题组织鉴定。
第十八条 实行职业技能鉴定证书制度。
（一）全路统一使用劳动部印制的《中华人民共和国技术等级证书》、《技师合格证书》、《高级技师合格证书》。以上证书是国家对劳动者专业（工种）学识、技术、能力的认可，是求职、任职、独立开业和单位录用，以及工资分配等主要依据，也是劳动者境外就业、劳务输出时办理技能水平法律公证的有效证件。
（二）经职业技能鉴定站鉴定合格者，由职业技能鉴定站在证书考核机构栏盖章，并按规定由劳动工资部门在证书照片处和发证机关栏分别加盖钢印及红印后方为有效。
第十九条 实行职业技能鉴定站评估制度。评估工作由铁道部劳动工资司统一组织进行，3年评估1次。评估主要内容是：执行考核计划和考核标准、鉴定站工作人员业务水平、设备及检测手段、考核收费、考核档案、原始资料、鉴定站工作制度及社会对鉴定工作的反映等情况。对评估优秀的鉴定站，铁道部将予以表彰；对评估不合格的鉴定站将限期整改，或予以撤销。
第二十条 经铁道部劳动工资司批准的职业技能站鉴定合格的人员，各级工人技术考核委员会不得再重复进行工人技术等级的考核。

第六章 附则
第二十一条 对违反国家《职业技能鉴定规定》和本《办法》规定，造成不良影响的职业技能鉴定站，由铁道部劳动工资司吊销其《职业技能鉴定许可证》；对乱收费的，没收其非法所得，并追究主要人员责任。
第二十二条 本《办法》未尽事宜，按国家《职业技能鉴定规定》执行。
第二十三条 本《办法》由铁道部劳动工资司负责解释。
第二十四条 本《办法》自颁发之日起施行。