浅议工商行政管理机关行政处罚案件中的证据要求

张芳胜


工商行政管理机关担负着市场监管和行政执法重要职责，对违法当事人享有行政处罚权。根据行政处罚法的规定与要求，对当事人作出行政处罚的具体行政行为，必须事实清楚、定性准确、证据确凿、处理适当、程序合法，以确保行政处罚的合法性，维护当事人的合法权益，更好地维护市场经济秩序，履行工商行政管理职责。在行政处罚案件中，证明当事人的违法事实及行政处罚的合法性的核心是证据，由此可见，证据在工商行政管理机关行政处罚案件中具有重要的地位与作用。现就工商行政管理机关行政处罚案件中的证据的法定形式要求与证据的关联性、真实性和合法性的“三性”要求进行探讨。
证据是工商行政管理机关行政处罚案件中的基础，根据我国行政处罚法及现行的工商行政管理机关行政处罚程序规定，可以作为行政处罚的证据种类包括书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录。证据必须合法，对不同的证据，法律要求各有不同。
一 、证据的形式要求
证据作为一种物，总以一定的形式存在，让人能以某种方式被认知与感受，获得一种印象。工商行政管理机关行政处罚案件中的证据同样具有物的属性，以不同的形式存在。有的是实物，有的是声音，有的是图像，有的是文字记载内容等等。人们通过对相关证据的审查认识，确定所证明的当事人的某种行为事实是否具有违法性，是否理应受到行政处罚，且工商行政管理机关所作出的行政处罚这一具体行政行为是否具有合法性、合理性。作为能证明工商行政管理机关行政处罚这一具体行政行为具有合法性的证据，不同形式的证据，在法律上有法定的不同形式要求。
证据的形式要求是指证据以某种形式存在，必须符合特定的法律规定，是对证据外在表现的要求。工商行政管理机关在调查取证过程中收集到的证据种类很多，如现场检查笔录、对当事人的调查笔录、当事人的陈述、证人证言、鉴定结论、书证资料、实物、视听资料等等，这些不同的证据其外在表现各不相同，法律上对其形式要求也不一样。
书证。书证是指以文字、符号、图画记载的内容来证明案件事实的书面文件或其他物品。书证具有书面形式，以其记载的内容来证明案件真实情况。根据证据规则，工商行政管理机关在行政处罚案件中所取得的书证应是原件，原本、正本和副本均属于书证的原件；取得原件确有困难的，可以提供与原件核对无误的复印件、照片、节录本；提取的由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的，应当注明出处，经该部门核对无异后加盖其印章；调取的报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有说明材料；工商行政管理关行政处罚案件中的询问、陈述、谈话类笔录，应当有行政执法人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章。如果国家法律、法规、司法解释和规章对书证的制作形式另有特殊规定的，应遵照相关规定。
物证。物证是以物质的存在、外部特征或属性证明案件情况的一种证据。物证多种多样，其基本的表现形式是物品和物质痕迹。它以物质的存在、外部特征和属性对案件起证明作用。它是客观实在物，从静态上对案件事实起证明作用。作为证据，所取得的物证应是原物。提供原物确有困难的，可以提供与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录像等其他证据。原物可以分为种类物与特别物。原物为数量较多的种类物的，可提取其中的一部分。
证人证言。证人证言是证人就自己知道的案件情况所作的陈述。证人证言证据在形式上要求，写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况；有证人的签名，不能签名的，应当以盖章等方式证明；注明出具日期；并附上居民身份证复印件等证明证人身份的文件。
视听资料。视听资料是以录音、录像设备所反映的声像、计算机储存的资料以及其它科技设备与手段提供的信息，来证明案件真实情况的证据。视听资料作为证据，应当提供有关资料的原始载体。提供原始载体确有困难的，可以提供复制件；注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等；同时声音资料应当附有该声音内容的文字记录。
鉴定结论。鉴定结论是指委托具有鉴定资格的具有专门知识的人对案件中某些专门性问题进行鉴定后所作出的书面结论。鉴定结论作为一种独立的证据，是鉴定人对案件中专门性问题提出的客观理性的意见，不是感性认识，是就案件中专门性问题发表的意见，而不解决法律上的适用问题。鉴定人所作出的鉴定结论在形式上应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。通过分析获得的鉴定结论，并说明分析过程。
现场笔录。现场笔录是工商行政管理机关办案人员人员在依法行使职权作出具体行政行为过程中，对有关的现场、物品进行调查所作的客观记录。现场笔录，应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名。当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。有其他人在现场的，可由其他人签名。
涉外证据。涉外证据是指在中华人民共和国领域外或在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区内形成的证据。在中华人民共和国领域外形成的证据，应当说明来源，经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与证据所在国订立的有关条约中规定的证明手续。在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区内形成的证据，应当具有按照有关规定办理的证明手续。
二、证据的“三性”要求
行政诉讼法第31条规定，证明案件真实情况的一切事实，都是证据。由此可见，证据是指经过查证属实可以作为定案根据的、具有法定形式的、能证明案件真实情况的一切事实。所有的有效证据，都应具备“三性”即客观性、关联性和合法性。
证据的客观性，即证据必须客观存在。证据可分为两种，一种是客观存在的物质，一种是被人们感知并存入记忆的事实。任何主观的东西，如主观臆想、分析、判断，都不能成为证据。
证据的关联性，即证据必须与案件有关联。所谓有关联，指证据必须与案件存在客观联系，并能证明案件的真实情况。
证据的合法性，即证据必须由法定人员依法定程序收集或提供，并经查证属实。它强调证据必须由具有一定主体资格的法定人员收集或提供，并以法定程序查证属实，以法定形式表现出来的与案件有关联的事实。
工商行政管理机关在行政处罚案件中，结合证据的“三性”要求，对所调查取得的相关证据进行审查，使证据具有客观性、关联性、合法性，将所处理的行政处罚案件办成铁案。
对证据关联性的审查。工商行政管理机关办案人员对所有取得的证据必须进行逐一审查和对全部证据综合审查，遵循职业道德，运用逻辑推理和生活经验，进行全面、客观和公正地分析判断，确定证据材料与案件事实之间的证明关系，排除不具有关联性的证据材料，准确认定案件事实。
对证据合法性的审查。主要审查证据是否符合法定形式；证据的取得是否符合法律、法规、司法解释和规章的要求；是否有影响证据效力的其他违法情形。特别注意的是，在作出行政处罚具体行政行为后或者在诉讼程序中自行收集的证据及在行政处罚过程中非法剥夺公民、法人或者其他组织依法享有的陈述、申辩或者听证权利所采用的证据，不具有合法性，不能作为行政处罚的有效证据。在鉴定结论中，因鉴定人不具备鉴定资格或鉴定程序严重违法或鉴定结论错误、不明确或者内容不完整的，亦不能作为合法证据予以使用。
对证据的客观性审查，即对证据的真实性审查。在审查证据时，要注意证据形成的原因，发现证据时的客观环境，证据是否为原件、原物，复制件、复制品与原件、原物是否相符，提供证据的人或者证人与当事人是否具有利害关系及影响证据真实性的其他因素，综合认定证据所证明内容的是否具有真实性。
工商行政管理机关在行政处罚过程中，通过对所有取得的证据进行综合审查，对于不符合法定形式要求的证据能予补正的，予以补正，不能补正的，不能作为定案的依据。对于不具有关联性的证据，对案件本身没有任何实质意义，此类证据予以摒弃。对于违反法定程序以及侵害他人权益方式取得的证据，如以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料；以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料等，不能作为行政处罚的证据。
总之，作为对当事人进行行政处罚的证据，不仅形式上要符合法定要求，而且其来源要合法，与案件与关联性，内容客观真实。工商行政管理机关只有遵守法律上对证据的规定要求，按证据规则办案，才能正确履行自己的职责，行使国家赋予的行政执法权，树立工商行政管理执法权威。
湖北省荆门市人民政府


关于印发《荆门市结合民用建筑修建防空地下室管理规定》的通知

荆政发〔2010〕6号


　　各县、市、区人民政府，屈家岭管理区，荆门经济开发区，市政府各部门：

　　《荆门市结合民用建筑修建防空地下室管理规定》已经2010年1月12日市人民政府常务会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。

　　二O一O年二月九日

　　荆门市结合民用建筑修建防空地下室管理规定　　

　　第一条为加强我市结合民用建筑修建防空地下室工作的管理，保证防空地下室能有效地应付战争和灾害的危害，保护人民生命和财产安全，依据《中华人民共和国人民防空法》和《湖北省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》，结合本市实际，制定本规定。

　　第二条本规定所称民用建筑是指除工业生产厂房及其配套设施以外的所有非生产性建筑。

　　第三条本市城市及城市规划区内新建民用建筑适用本规定。

　　第四条市人民防空主管部门依法管理和监督检查本市结合民用建筑修建防空地下室工作。

　　市发改、国土资源、建设、规划、房产、消防等部门按照各自职责，共同做好结合民用建筑修建防空地下室的管理工作。

　　第五条城市新建民用建筑，应当按照下列规定修建防空地下室：

　　（一）新建10层（含）以上或基础埋置深度达3米（含）以上的民用建筑，按照地面首层建筑面积修建6级（含）以上防空地下室；

　　（二）新建除第一项规定和居民住宅以外的其他民用建筑，地面总建筑面积在2000平方米（含）以上的，按照地面建筑面积的2-3%修建6级（含）以上防空地下室。其中，荆门市中心城区按照地面建筑面积的3%修建，钟祥、京山和沙洋城区按照地面建筑面积的2%修建；

　　（三）开发区、工业园区除第一项规定和居民住宅以外的其他民用建筑，按照一次性规划地面总建筑面积和第二项的比例集中修建6级（含）以上防空地下室；

　　（四）新建除第一项规定以外的居民住宅楼和危房拆除后在原址重建的住宅项目，按照地面首层建筑面积修建6B级防空地下室。

　　第六条任何单位和个人不得批准免建防空地下室，不得减少应建防空地下室的建筑面积，不得降低防空地下室的防护标准。

　　第七条应当修建防空地下室的民用建筑，防空地下室建设计划应当随民用建筑项目计划一同下达，建设资金由投资建设主体筹措，列入建设项目总投资，并与地面建筑同步规划、同步设计、同步建设、同步竣工验收。

　　第八条应当修建防空地下室的民用建筑，确因下列条件限制，不能同步配套修建的，投资建设主体可以申请易地建设：

　　（一）采用桩基且桩基承台顶面埋置深度小于3米，或者不足规定的地下室空间净高的；

　　（二）按规定指标应建防空地下室的面积只占地面建筑首层的局部，结构和基础处理困难，且建设成本明显不合理的；

　　（三）建在流沙、暗河、基岩埋深很浅等地段的项目，因地质条件不适于修建的；

　　（四）因建设地段房屋或地下管道设施密集，防空地下室不能施工或者难以采取措施保证施工安全的。

　　第九条投资建设主体按第八条规定提出易地建设申请，经人民防空主管部门批准后，按照应建防空地下室的建筑面积和规定的易地建设费标准缴纳防空地下室易地建设费用，由人防主管部门统一易地建设人防工程。

　　第十条防空地下室易地建设费收费标准按省有关文件规定执行。

　　第十一条人民防空主管部门收取防空地下室易地建设费,应按规定到同级物价部门办理收费许可证，并使用省财政厅统一印制的行政事业性收费票据。

　　防空地下室易地建设费纳入同级财政预算，专项用于新建、改建和维护人民防空工程，不得平调、挪用和截留。财政、审计部门应当对防空地下室易地建设费的收取和使用情况进行监督检查。

　　第十二条经人民防空主管部门审核报同级政府批准后，下列新建民用建筑项目的防空地下室易地建设费的收取按下列规定执行：

　　（一）享受政府优惠政策建设的廉租住房和经济适用住房，予以免收；

　　（二）新建幼儿园、学校教学楼、养（敬）老院以及为残疾人修建的生活服务设施等民用建筑，减半收取；

　　（三）临时民用建筑和不增加面积的危房翻新、改造住宅项目，予以免收；

　　（四）居民自建自用且建筑总面积400平方米以下的住宅，暂不征收；

　　（五）因遭受水灾、火灾或其他不可抗拒的灾害造成损坏后按原面积修复的民用建筑，予以免收。

　　第十三条除第十二条所述情况和国家规定的减免项目以外，任何单位和个人不得批准减免防空地下室易地建设费。

　　第十四条防空地下室应当由具有相应资质的单位设计，设计文件由人民防空主管部门审核合格后，颁发《防空地下室设计审查批准通知书》。

　　第十五条经人民防空主管部门批准易地建设防空地下室的项目，投资建设主体应当在办理建设工程规划许可证前缴纳防空地下室易地建设费。费用缴清后，由人民防空主管部门颁发《新（扩）建民用建筑人防手续办结证》。

　　第十六条规划部门在发放建设工程规划许可证前需征求人民防空主管部门意见。投资建设主体未依法取得《防空地下室设计审查批准通知书》或《新（扩）建民用建筑人防手续办结证》的，建设部门不得发给《施工许可证》。

　　第十七条防空地下室建设应当按照建设工程质量管理的有关规定，实行行政监督、社会监理、施工单位管理相结合的质量管理机制，确保工程建设质量。

　　第十八条修建防空地下室选用的防护设备，必须符合国家规定的标准。

　　第十九条人民防空主管部门对防空地下室质量实施监督管理，委托具有资格的工程质量监督机构具体实施。

　　防空地下室质量监督管理, 接受同级建设行政主管部门的指导。

　　第二十条从事防空地下室勘察设计的单位必须按照强制性标准和可行性研究报告确定的任务、投资进行勘察设计，按照审查施工图设计提出的意见认真进行设计修改，并对勘察设计的质量负责。

　　第二十一条投资建设主体在工程开工前，应当向工程质量监督机构申请办理质量监督手续，并组织设计、施工单位进行技术交底和图纸会审。在工程施工中，应当按照国家有关规定，对工程质量进行检查，参与隐蔽工程的验收和工程质量问题的处理。

　　第二十二条从事防空地下室监理的单位必须具备人防工程监理资质。监理单位应当按照有关法律、法规、强制性标准、设计文件和监理合同开展监理工作，对防空地下室的质量和工期实施全面的监督管理。监理单位不得转让监理业务。

　　第二十三条防空地下室的施工，应当与地上建筑一起实行招标，确定具有相应资质等级的施工单位承担。

　　投资建设主体和施工单位必须按照经审核批准的防空地下室施工图设计文件和国家强制性标准的要求施工。因故确需变更设计的，必须经人民防空主管部门批准。

　　第二十四条投资建设主体不按批准的设计文件修建或者建筑质量不符合标准的，人民防空主管部门应当要求并监督其返工。

　　第二十五条防空地下室建设实行竣工验收备案制度。

　　人民防空主管部门负责防空地下室竣工验收管理工作。防空地下室竣工验收由投资建设主体组织，人民防空主管部门、人防工程质量监督机构、设计、施工、监理、消防等单位参加。

　　防空地下室验收合格的，由人民防空主管部门颁发《防空地下室建设质量等级证书》。验收不合格的，投资建设主体应在整改工作完成后，再向人民防空主管部门申报竣工验收。

　　投资建设主体向建设行政主管部门办理防空地下室竣工验收备案时，应出具人民防空主管部门颁发的《防空地下室建设质量等级证书》。

　　防空地下室竣工验收备案后，方可办理人防工程平时使用登记。

　　第二十六条投资建设主体应当严格按照国家和人民防空主管部门有关档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立健全建设项目档案，并在竣工验收后，及时向城建档案馆和人民防空主管部门移交建设项目档案。

　　第二十七条防空地下室平时开发利用实行备案登记制度。

　　投资建设主体管理防空地下室平时开发利用工作，接受人民防空主管部门的监督检查。人民防空主管部门应当根据使用单位提交的备案资料，经审查合格后发给《人民防空工程平时使用证》。使用单位必须持有《人民防空工程平时使用证》，方可使用防空地下室。

　　第二十八条防空地下室的转让、抵押、租赁，应当报人民防空主管部门备案。

　　第二十九条防空地下室的使用单位因使用需要对防空地下室进行装修的，装修方案和施工图纸必须报人民防空主管部门批准。

　　第三十条已经开发利用的防空地下室，由使用单位负责维护，未开发利用的，由投资建设主体负责维护管理。 人民防空主管部门对维护管理工作进行监督检查和指导。

　　第三十一条防空地下室战时必须服从防空需要，统一调配使用。平时开发利用的收益归投资者所有。

　　第三十二条防空地下室不得擅自拆除。确需拆除的，必须报经人民防空主管部门批准，并按照下列规定，限期由拆除单位补建或者补偿：

　　（一）补建等级不低于原抗力标准；

　　（二）补建面积不小于原工程拆除面积，补建面积不得替代应建防空地下室面积；

　　（三）因地质条件复杂、拆除面积小等原因难以补建的，经人民防空主管部门批准，可不予补建，但必须按应补建防空地下室面积所需造价缴纳防空地下室易地建设费，由人民防空主管部门统一易地建设。

　　第三十三条对防空地下室进行改变其主体结构或者影响其防护效能的改造，应当报人民防空主管部门核准。

　　第三十四条新建城市民用建筑时应当修建而不修建防空地下室的，由县级以上人民政府人民防空主管部门对当事人给予警告，责令限期修建。限期内未修建的，按照应建面积和规定的收费标准全额补缴防空地下室易地建设费，并可以按照应当修建防空地下室建筑面积每平方米30元的标准处以罚款，罚款数额不超过10万元。

　　第三十五条应当缴纳而不缴纳或者未足额缴纳防空地下室易地建设费的，由县级以上人民政府人民防空主管部门给予警告，责令限期补缴。

　　第三十六条在防空地下室控制用地范围内或者口部及专用通道上建造建筑物和构筑物，或者在防空地下室安全使用的范围内进行违法作业的，由县级以上人民政府人民防空主管部门对当事人给予警告，责令限期改正；拒不改正的，对个人处以2千元以下罚款，对单位处以2万元以下罚款。

　　第三十七条截留、挪用防空地下室易地建设费的，由有关部门或者单位追回，并对有关责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十八条擅自批准免建防空地下室，或者减少应建防空地下室的建筑面积，或者减免防空地下室易地建设费以及擅自办理相关发证手续的，由行政监察机关或者有关主管部门对有关责任人员给予行政处分。

　　第三十九条人民防空主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者有其他违法、失职行为的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第四十条本规定由市人民防空办公室负责解释。

　　第四十一条本规定自发布之日起施行。