论刑事简易程序
张智涛
[摘 要] 本文拟对刑事简易程序的理论基础及主要模式、我国刑事简易程序的概念、适用范围、审判实践中的具体操作以及简易程序与普通程序转化过程中的若干问题进行探讨。
[关键词] 简易程序，理论基础，审判实践，存在问题 一、刑事简易程序的理论基础及主要模式
（一）刑事简易程序的理论基础
1、简易程序建立的基础 刑事简易程序是在诉讼程序进行过程中为谋求公正与效益之间的平衡而产生的。诉讼公正与诉讼效益都是诉讼程序所追求的内在价值，而这两种内在价值既有一致性又有矛盾性。而设立简易程序的根本目的就在于减缓或者避免两者的冲突和矛盾。 日本学者谷口安平说，在众多国家里，“迅速地审判一直被当作诉讼制度的理想”①。提高诉讼效益可以兼顾国家和个人两方面的利益。一般而言，刑事审判活动保持适度的效率性，使审判程序快速的完成，确保裁判结果的及时产生，这符合程序公正的基本要求。对于个人而言，审判的迅速进行并及时产生裁判结果会使被告人、被害人的利益得到及时的关注和保护，从而防止因诉讼拖延而使他们即使是对己有利的裁判也从中得不到任何好处。用句古老的法谚概括就是“迟到的正义等于非正义”。而从国家利益的角度分析，避免不必要和不合理的拖延，迅速作出裁判可将犯罪者立刻绳之以法，有助于对犯罪的打击和预防。 在司法实践中，诉讼公正与诉讼效益常常是相互制约的。在司法资源有限的前提下，不可能绝对地追求案件的公正性，当人力、物力、时间有限时就只能牺牲对当事人的公正待遇、放弃发现案件的“绝对真实”了。随着对保障当事人诉讼权利的制度的不断完善，使诉讼环节更加复杂、繁琐，占用了相当多的司法资源，从而使诉讼公正与诉讼效率之间的矛盾更加突出。如何解决这一矛盾？世界各国长期以来进行了很多有益的摸索和实践。从根本上看，减少诉讼成本和科学配置司法资源是提高诉讼效益的两条主要途径，而简易程序的设置不仅通过减少诉讼成本从而直接达到提高刑事诉讼效益的目的，而且通过程序的繁简分流节约了一部分司法资源，使其可用于重大、复杂、疑难案件的审理，从而使有限的司法资源得到充分利用，实现了诉讼效益的最大化。因此，追求公正与效益的统一是设立刑事简易程序的基础。
2、简易程序建立的前提 既然刑事案件的诉讼程序有普通程序和简易程序之分，那么建立简易程序制度的前提条件是什么呢？显然，刑事案件本身的差异性是简易程序建立的重要条件。如果所有刑事案件在复杂程度、重要性、社会危害性等方面均整齐划一的话，简易程序也就失去了存在的必要性。因此，对不同的案件应投入与其重要性、复杂程度相适应的司法资源，故此简易程序的出现才顺理成章。如果对大量轻微、简单的刑事案件与其他普通刑事案件一样不加区分地统一适用单一的普通程序，势必造成刑事司法资源的浪费。而实行刑事案件繁简、难易分流，则有助于提高司法资源的使用效率。这样可以把司法公正与司法效益有机地统一起来，从而达到双赢的效果。
（二）世界各国刑事简易程序的主要模式
纵观世界各国的立法与实践，刑事简易程序主要有以下几种模式：
1、简易审判程序 基层法院在审理简单、轻微的刑事案件时适用的较普通程序相对简化的程序。如英国治安法院的简易审判程序，相对于普通程序，作了不组成陪审团、控辩双方在一定条件下可以不出庭等简化。我国刑事简易程序就属于此类。
2、减省某些诉讼环节的速决程序 如英美的罪状认否程序，只要被告人作有罪答辩，就可以据此定罪和处刑，不再进行开庭审理；意大利的简易审判则是在初步庭审中结束诉讼，不再进行正式的审判程序。
3、刑事处罚令程序 法官根据检察官的请求直接作出处罚命令。如德国的处罚令程序规定，对于轻罪，法官、陪审法庭可以不经审判而依检察官的申请以书面处罚令确定对该行为的法律处分。又如法国的定额罚金程序规定，违警罪初犯可以支付一笔定额罚金而换取公诉的撤销。日本、意大利亦有类似规定②。
4、辩诉交易程序 检察官与辩护律师在审判开始前对被告人的定罪和量刑问题进行协商和讨价还价，检察官通过降低指控或向法官提出减轻量刑的建议来换取被告人作有罪答辩。这种程序主要在美国盛行，根据美国较为权威的《布莱克法律辞典》的解释，“辩诉交易是指在刑事被告人就较轻的罪名或者数项指控中的一项或几项作出有罪答辩以换取检察官的某种让步，通常是获得较轻的判决或者撤销其他指控的情况下，检察官和被告人之间经过协商达成的协议。③”另外，象英国、德国等一些大陆法系的国家也在进行辩诉交易的实践。如德国的“协议制度就是一种新兴的简易诉讼程序，对于那些没有直接被害人的环保案件、贩毒案件、走私案件、税收案件等，控辩双方可以在庭外协商，以被告人作有罪答辩为条件来换取控方的从轻指控。
二、我国刑事简易程序的概念
根据我国《刑事诉讼法》第一百四十七条、第一百七十四条、第一百七十五条、第一百七十七条以及《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》（以下简称《解释》）第二百二十三条第二款、第二百二十六条等的规定，可以概括出我国刑事简易程序的概念。刑事简易程序，是指基层人民法院审理特定的轻微刑事案件时所依法采用的，由审判员一人独任审判审理案件所适用的较普通程序相对简化的诉讼程序。
三、我国刑事简易程序的适用范围
刑事简易程序适用的范围是指简易程序适用的法院、审级和案件。
（一）简易程序适用的法院
根据我国《刑事诉讼法》第一百四十七条“基层人民法院适用简易程序的案件可以由审判员一人独任审判”和第一百七十四条“人民法院对于下列案件，可以适用简易程序，由审判员一人独任审判”以及《解释》第二百一十七条“基层人民法院受理的公诉案件，人民检察院在起诉时书面建议适用简易程序的，应当随案移送全案卷宗和证据材料”的规定来看，只有基层人民法院可以适用简易程序，中级以上级别的人民法院不得适用简易程序。
（二）简易程序适用的审级
按照我国《刑事诉讼法》的规定，刑事简易程序是属于第一审程序中的内容，因此它只能适用于第一审程序中的第一次审理。也就是说，当一件适用简易程序审理的案件第一次审判后，被告人不服提出上诉，或者人民检察院提起抗诉，第二审法院审理后认为第一审法院认定事实不清或者程序违法而发回第一审法院重审时，尽管还是按照第一审程序对该案进行第二次审理，但不得再适用简易程序审理，而应重新组成合议庭适用普通程序对案件进行审理。至于第二审程序、死刑复核程序和审判监督程序则，由于这些程序是为了纠正第一审或者第二审中的某些错误，或者为保证死刑案件的质量而设立的，它们的法律性质和任务决定了不能适用简易程序。
（三）简易程序适用的案件及不得适用简易程序的案件
1、简易程序适用的案件 根据我国《刑事诉讼法》第一百七十四条和《解释》第二百二十一条以及《最高人民法院、最高人民检察院、司法部〈关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见〉》（以下简称《意见》）第一条的规定，下列案件可以适用简易程序审理：
（1）对依法可能判处三年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金的公诉案件，事实清楚、证据充分，人民检察院建议或者同意适用简易程序的；
（2）告诉才处理的案件；
河南省水文条例
河南省人大常委会
河南省水文条例
(2005年5月26日河南省第十届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过)
第一章 总 则
第一条 为了加强水文管理，促进水文工作，更好地为开发利用水资源、防治水旱灾害、保护水环境提供服务，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》等法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内从事水文工作应当遵守本条例。
在本省行政区域内属于国家管理的水文事项不适用本条例。
第三条 省人民政府水行政主管部门负责全省的水文工作，其所属的省水文机构负责实施具体管理。
省辖市行政区域内的水文工作，由省人民政府水行政主管部门派驻的水文机构，在上级水行政主管部门和省辖市人民政府领导下负责管理。
第四条 省人民政府应当将水文事业的发展纳入国民经济和社会发展总体规划，所需经费应当纳入年度预算。
第二章 水文规划与建设
第五条 省人民政府水行政主管部门按照国民经济发展总体规划的要求，组织编制全省的水文规划，报省人民政府批准。
第六条 省水文机构应当根据全省的水文规划，组织编制水文专业规划，报省人民政府水行政主管部门批准。
水文专业规划应当与相关专业规划相协调。
第七条 全省的水文规划和水文专业规划经批准后，由省水文机构负责组织实施。
第八条 全省水文站网由省人民政府水行政主管部门按照国家和全省的水文规划组织建设，省水文机构实施管理。
第九条 水文测站的设立、迁移、改级、裁撤，由省水文机构报省人民政府水行政主管部门批准。
列入国家管理的水文测站的设立、迁移、改级、裁撤，按照国家规定办理。
第十条 大型水库、重点中型水库和重要水利枢纽的建设单位应当设立水文测站，并纳入全省水文站网管理，其建设费用由建设单位承担。
自建水文测报系统的水利工程管理单位，应当向有指挥调度权的人民政府防汛抗旱指挥机构和省水文机构报送水文信息，同时报所在地县级人民政府。
第十一条 因专门业务需要设立专用水文测站的，应当经省人民政府水行政主管部门批准。专用水文测站由设立单位或者其委托的水文机构建设和管理。
需要在基本水文测站增加专用监测项目的，由使用资料单位提出要求，水文机构组织实施和管理。
第三章 水文情报预报和监测
第十二条 水文情报预报实行向社会统一发布制度。
水文情报预报由县级以上人民政府防汛抗旱指挥机构按照国家和省有关规定向社会统一发布，其他单位和个人不得发布。
第十三条 省人民政府防汛抗旱指挥机构确定的承担报汛任务的测站，应当准确及时地向县级以上人民政府防汛抗旱指挥机构提供水文情报预报。
非省所属水文机构设立的水文测站，应当向当地水文机构提供水文信息。
第十四条 广播、电视、报纸、网络等新闻媒体，应当按照国家有关规定和防汛抗旱的要求，及时播发、刊登水文情报预报信息。
第十五条 进行水文监测，应当依照国家有关标准和技术规范实施。
水文机构设立的承担大气降水量、地表水、地下水、水质和土壤墒情等观测任务的水文测站，可以委托单位或者个人承担相应的水文监测任务。
第十六条 水文机构应当加强对水资源的动态监测，在出现水体受到污染等危及用水安全的情况时，水文机构应当跟踪监测，并及时报告所在地人民政府和有关部门。
水文机构开展水文水资源动态监测工作时，有关单位和个人应当予以配合。
第四章 水文分析计算与资料管理
第十七条 水文分析计算由取得相应资质的单位实施。全省和区域性的水文分析计算工作由省水文机构实施。
第十八条 省水文机构应当建立全省水文数据库，并负责全省水文资料的收集、整理和汇总、审定、储存工作，保证水文资料的完整性、可靠性、代表性、一致性。
基本水文资料应当按照国家有关规定予以公开。
属于国家秘密的水文资料，其使用范围和方式按照国家有关规定执行。
禁止伪造水文资料。
第十九条 下列活动所依据的水文资料，应当由水文机构提供或者经其审查：
(一)直接从江河、湖泊或者地下取水并需申请取水许可证的建设项目以及组织有关国民经济总体规划、城市规划水资源论证；
(二)开展水资源评价、防洪影响评价和重大建设项目水资源论证；
(三)水事纠纷处理、水行政执法活动；
(四)法律、法规规定的其他有关活动。
第五章 监测环境和设施保护
第二十条 水文观测用地由省人民政府水行政主管部门派驻的水文机构会同水文测站所在地人民政府有关部门合理确定，需要增加的用地，依法办理用地审批手续。
第二十一条 省信息产业部门应当根据水文工作应急要求，及时指配无线电频率，保障水文机构无线电频率正常使用。
水文机构使用的无线电频率、专用有线通信线路，任何单位或者个人不得挤占、干扰、破坏。
第二十二条 任何单位和个人不得侵占、毁坏或者擅自操作、移动水文监测设施。
第二十三条 水文测验河段的保护范围为水文基本测验断面上、下游各五百米和水文测量过河索道两岸固定建筑物外二十米以内区域；无堤防的河道，其保护范围为水文基本测验断面上、下游各五百米和两岸设计洪水位之间的区域。
第二十四条 在水文测验河段的保护范围内禁止下列行为：
（一）修建危害水文监测环境的建筑物、构筑物；
（二）种植影响水文监测活动的林木或者高秆作物，堆放物料等；
（三）从事影响水文监测和危害监测设施安全的爆破、打井、采石、取土、挖沙、淘金等活动；
（四）其他影响水文监测的行为。
第二十五条 确因国家或者地方重要工程建设需要在水文测验河段保护范围内修建工程设施，建设单位应当在工程立项前报省人民政府水行政主管部门审查并签署意见。
因前款工程建设需要迁移水文测站、水文测报设施或者采取其他补救措施的，所需费用及增加的运行费用由工程建设单位承担。
第二十六条 在水文监测断面、过河监测设备、观测场的上空架设线路的，应当征得水文机构的同意。
第二十七条 在通航河道中或者桥上进行水文监测作业时，应当设置明显标志，监测作业以外的船只、车辆应当减速行驶，注意避让。
第六章 法律责任
第二十八条 违反本条例规定的行为，法律、行政法规有处罚规定的，从其规定。
第二十九条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，限期恢复原状或者采取其他补救措施，并可按照以下规定处以罚款：
（一）擅自操作、移动水文监测设施的，处一千元以下罚款；
（二）在水文测验河段保护范围内种植林木或者高秆作物、堆放物料影响水文监测活动，拒不改正的，处五百元以下罚款；
（三）在水文测验河段保护范围内，从事影响水文监测和危害监测设施安全的爆破、打井、采石、取土、挖沙、淘金等活动的，处一千元以上五千元以下罚款；
（四）未经水文机构同意，擅自在水文监测断面、过河监测设备、观测场的上空架设线路的，处一万元以下罚款；
前款行为给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 违反本条例规定，在水文测验河段保护范围内修建构筑物、建筑物或者未经批准擅自修建工程设施的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，限期拆除违法建筑物、构筑物、工程设施，逾期不拆除的，强行拆除，处一万元以上五万元以下罚款；确因国家或者地方重要工程建设需要而修建的工程设施，限期补办手续，逾期未补办手续的，处一万元以上五万元以下罚款。
第三十一条 水行政主管部门和水文机构的工作人员违反本条例规定，有下列情形之一的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)漏报、迟报、错报、瞒报重要水情信息；
(二)擅自提供未经审定的水文资料；
(三)丢失、毁坏或者伪造原始水文监测资料；
(四)利用职务上便利收取他人财物、牟取私利；
(五)其他滥用职权、玩忽职守行为。
第七章 附 则
第三十二条 本条例所称水文测站，是指在河流上或者流域内设立的，按一定技术标准经常收集并提供水文要素的各种水文观测现场的总称。
本条例所称水文监测设施，是指用于水文测报的仪器、标志、照明设备、通信设施、地下水观测井和水文巡测车船等。
第三十三条 本条例自2005年10月1日起施行。