◇ 中国民事诉讼法学会会长、清华大学法学院教授 张卫平


　　这次民事诉讼法修改中的一个引人瞩目之处，是将诚实信用原则明文化、法定化。新民诉法第十三条第一款规定：“民事诉讼应当遵循诚实信用原则。”第二款规定：“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。”鉴于在民事诉讼实践中，普遍地存在着当事人滥用诉讼权利的情形，恶意诉讼、虚假诉讼、诉讼中的虚假陈述、拖延诉讼、伪造证据等时有发生，因此，在应对社会诉求方面，将诚实信用作为一项原则在民事诉讼法中明确规定，并非仅仅具有法律上的意义，更为重要的是政治层面的意义。因为，整个社会的诚实信用丧失不仅是一个社会问题，也是一个政治问题。将诚实信用原则法定化，有助于引导、规范人们的诉讼行为，也有助于提升整个社会的诚信度。人们相信只要遵循诚实信用原则，诉讼公正、高效、低成本的价值追求都能够充分得以实现。

一、诚实信用原则化的认识基础

在大陆法系国家和地区，许多人认为，只有植入诚实信用原则，通过对传统的当事人主义、辩论主义（辩论原则）、处分权主义（处分原则）的修正或限制（甚至是诉讼模式的转换——社会性民事诉讼、协动主义的诉讼模式），转变传统的诉讼观念，才能实现实质上的平等和正义，充分实现民事诉讼关于真实、公正、迅速解决纠纷的价值追求。很显然，这种认识的观念基础与传统的自由主义相反，是一种国家本位、社会本位、义务本位的观念基础。

随着诚实信用规制逐渐超越私法领域，扩展至公法领域，成为普遍的法律原则，即使不考虑私法权利义务与民事诉讼权利义务的联系，民事诉讼法作为公法也将适用诚实信用原则。这样一来不仅民事诉讼中当事人之间的关系适用诚实信用原则，当事人与法院之间的关系也同样适用于诚实信用原则。

基于上述认识，1895年奥地利民事诉讼法、1911年匈牙利民事诉讼法、1933年前南斯拉夫民事诉讼法、1939年德国民事诉讼法、1942年意大利民事诉讼法均相继规定了当事人在民事诉讼中有真实陈述之义务，尤以德国民事诉讼法的规定对大陆法系国家和地区的影响最大。1990年修订的韩国民事诉讼法第1条明确规定：“法院应为诉讼程序公正、迅速以及经济地进行而努力；当事人及诉讼关系人应当诚实信用地进行诉讼。” 1996年日本修订民事诉讼法，新增诚实信用原则的规定。

二、诚实信用原则的适用情形

诚实信用原则在民事诉讼中的适用一般有以下情形：

1．当事人真实陈述的义务。当事人真实陈述的义务略称为“真实义务”。真实义务通常被认为是诚实信用原则的主要内容。有的大陆法系国家，虽然没有将诚实信用原则作为一般规定，却有关于真实义务的规定；相反，有的国家虽有诚实信用的一般规定，但却没有明确规定真实义务，仅理论上认为这是基于诚实信用原则而发生的一种法定义务。在外国法理上，一般认为，当事人的真实义务仅为主观性义务（正直义务或真诚义务）或主观真实义务，即只要当事人根据本意为真实陈述时，就属于履行了义务。也就是说，即使事后发现和认定当事人的陈述与案件事实不符，也不属于违反真实义务。要求真实义务为当事人陈述的客观真实也是无法做到的。另一方面，如果定义为主观性义务，则真实义务对于发现案件真实的作用就十分有限了。真实义务应当如何界定，在国外依然有较大的争议。

2．促进诉讼的义务。当事人负有促进诉讼的义务，是诚实信用原则的基本要求之一。这一义务要求当事人在诉讼中不得实施迟延或拖延诉讼行为，或干扰诉讼的进行，应协助法院有效率地进行诉讼，完成审判。这一义务具体体现在不得迟延提出攻击和防御方法；不得故意申请无理由的回避（回避权的滥用）；不得故意拆分诉讼标的，以规避相应的诉讼程序（如通过拆分诉讼标的使之适用于小额诉讼，由此获得小额诉讼程序带来的利益）等。

3.禁止以欺骗方法形成不正当诉讼状态。按照诚实信用原则，当事人不得以欺骗方法形成不正当的诉讼状态，从而获得法规的不当使用或不适用。例如管辖权的滥用，原告通过编造虚假的管辖原因事实，从而获得有利于自己的管辖。又如，在票据诉讼中票据持有人向出票人行使权利，但为了让自己所在地的法院获得管辖权，特意将同一所在地的背书人作为被告，提起共同诉讼，从而获得所在地法院的管辖权，但在第一次口头辩论期日中又故意撤回对背书人的请求。再如，当事人在诉讼即将开始之前，廉价取得几乎没有价值的自动债权，然后在诉讼中主张抵销的情形。另外，外国当事人为了规避诉讼担保义务而让所在国当事人代为起诉的情形，也属于违反诚信原则。

4.禁反言。民事诉讼上的禁反言，也称之为禁反言原则。该原则源于英美法上estoppel法理。大陆法系国家，如日本又将其扩展或概括为禁止矛盾行为。这一原则的具体适用要件包括三个方面：其一，当事人在诉讼中实施了与之前（诉讼中或诉讼外）诉讼行为相矛盾的行为；其二，在对方信赖的前提下，作出了违反承诺的行为；其三，给信赖其先行行为的对方造成了不利。例如，作出自认之后，在无正当理由的情形下撤回自认。禁反言原则的法理在实践中也得到了日本最高裁判所的认可。但在理论上，关于如何适用禁反言原则还存在诸多问题。例如，在同一诉讼中，因为遵守口头辩论一体化的原则，所以，即使当事人的行为是矛盾的，并可能对法官的自由心证的形成有影响，但也不适用禁反言原则。另外，从诉讼行为的性质而言，对于取效性诉讼行为（指该行为的实施不会直接发生程序上的法律效果，仅仅是要求法院实施相应的裁判行为，如诉讼中当事人主张和举证的行为就属于典型的取效性诉讼行为），原则上当事人是可以自由撤回的，也不受禁反言原则的约束。

5.诉讼上权能的滥用。虽然诉讼制度给予了当事人某些权能，但如果没有诚实信用地行使该权能，也就不能予以承认该权能行使的利益。诉讼上权能的滥用，如无正当理由反复要求审理法官回避；期日指定申请权的滥用等。这些权能的滥用可以从有无正当理由来判断，不容易把握的是诉权的滥用问题。由于诉权是一种受宪法保障的基本诉讼权利，因此，在外国民诉的实践中，以诚实信用原则对诉权滥用的处置是相当谨慎的。在承认诚实信用原则的国家，关于诚实信用与诉讼上权能或诉讼权利滥用的规制二者之间的关系，理论上至今仍存有争议。实质是诚实信用原则是否包含对诉讼上权能或权利滥用的规制。

6.诉讼上权能的丧失。因行为人长时期不行使诉讼上的特定权能，使得对方产生一种行为人大概不会行使该权能的期待，一旦达到如此阶段，行为人还可以行使权能的话，就将有损对方的期待，因此，为了维护这种期待，在此情形下权能的行使是不合法的，也就是所谓失权的原则。在规定的期间内不行使权利救济的方法，可以适用失权原则，通常认为没有问题。但对于诉权的失效或失权问题与对待诉权滥用的问题一样需要谨慎对待。诉讼上权能的丧失与诉讼上权能因滥用而被禁止的情形不同在于，前者是因消极的不作为而发生的，后者却是因积极的作为而发生的，前者的效果是失权，后者的效果是无效。

三、诚实信用原则的实施

在国外民事诉讼中，作为一项抽象的原则或规定，通常是通过判例来实现的。但判例的示范性和规范性要求强有力的司法作保障。与此不同，我国各级法院的司法权相对比较弱，因此，试图通过判例形成具体的适用规范和指南比较困难。在我国，落实法律的原则性规定通常采用的方法是由最高人民法院制定具有针对性的司法解释，通过司法解释的细化使抽象的原则规定得以实现。司法解释的难点在于，需要在规范技术上做到抽象化和类型化，如果没有一定时间的司法实践积累和抽象能力是很难做到的。而且一旦抽象化，又可能存在一些情形下抽象与具象无法对接适用的问题。诚实信用与正当的概念一样是非常宽泛和抽象的，我们也可以通过指导性案例将适用诚实信用原则的典型事例提升为规范。在这方面，寻找具有说服力的典型案例是关键。由于指导性案例的产生，在程序上相当复杂，因此不可能指望短时期内就会有较多的相关指导性案例产生。

诚实信用原则的适用中，一个需要特别注意的问题是，如何正确适用诚实信用原则而不至于不正当限制当事人诉讼权利的正当行使。因为总体而言，诚实信用原则是限制当事人诉讼权利的，是对当事人行使诉讼权利的制约，因此，在没有明确制度规定的情形下，也容易以诚实信用原则的适用为由，发生对当事人诉讼权利的不当干预，有损程序正义、诉讼平等，尤其是在以追求实质正义、实质平等的名义下。要使诚实信用在民事诉讼中发挥其应有的作用，还需要进一步提升司法的权威性、公信力，强化裁判的功能，增强审判中法律理论的解释、说理作用，否则诚实信用原则很容易因为“适用难”搁置起来，成为一条“睡眠”条款。
北京市人大常委会


北京市职工教育条例

　（１９９１年６月１５日北京市第九届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过）



第一章　总则




　第一条　为提供职工队伍的素质，培养建设人才，适应社会主义现代化建设的需要，根据《中华人民共和国宪法》、国家有关法律和规定，结合本市情况，制定本条例。


　第二条　本条例所称职工教育，是指对本市全民所有制、集体所有制企业（含乡镇企业）事业单位（以下简称企业事业单位）在职人员进行的政治、文化、科学、技术、业务方面的教育和培训。


　第三条　职工教育是我国教育事业的重要组成部分，是经济建设、社会发展和科学技术进步的必要条件。


　第四条　职工教育必须贯彻国家的教育方针，坚持为社会主义建设服务，坚持教育与生产、工作的实际需要相结合，培养有社会主义觉悟、有文化、有专业知识和技能、守纪律的劳动者。


　第五条　职工教育的主要任务是：
　　（一）对职工进行思想政治教育，加强国情教育、爱国主义教育、社会主义教育、法制教育和国防教育；
　　（二）对职工进行适应岗位要求的职业道德、文化知识、专业技术、工作能力和操作技能的培训；
　　（三）对从事专业技术工作的职工进行知识增新、补充、扩展和加深的继续教育；
　　（四）根据需要，对职工进行高等、中等学历教育。
第二章　领导和管理




　第六条　市人民政府领导本市的职工教育工作，制定职工教育工作的方针、政策。区、县人民政府领导本区、县的职工教育工作。
　　各级人民政府应当把职工教育纳入本地区国民经济和社会发展规划和年度计划。


　第七条　市成人教育局是本市职工教育的行政主管机关，负责制定职工教育的发展规划，综合、协调职工教育工作，监督、检查职工教育法律、法规和方针、政策的执行情况，管理职工学历教育和社会力量举办的职工教育。
　　市劳动局、人事局和科技干部局按照各自的职责范围，分别负责管理工人、干部和专业技术人员的教育培训工作，制定相应的教育规划和培训、考核、使用办法，并组织实施和监督检查。


　第八条　市人民政府各业务主管部门负责管理本系统职工教育工作，制定教育培训规划、专业技术标准和岗位规范，组织教材编写和技术等级考核，并对本行业的职工教育进行业务指导。
　　各业务主管部门应当把职工教育纳入所属单位主要负责人的任期目标责任制，作为考核企业事业单位及其主要负责人的一项重要内容和评选先进的重要条件。


　第九条　工会组织应当参与职工教育的管理工作，发挥监督作用，维护职工受教育的权利。
第三章　企业事业单位的职责




　第十条　企业事业单位按照本地区、本行业的职工教育发展规划和自身发展的需要，确定本单位职工教育培训的任务，制定职工教育培训计划，并组织实施。
　　企业事业单位应当将职工接受教育培训的情况作为对其使用和奖惩的重要依据。


　第十一条　企业事业单位应当建立健全职工教育的管理机构或者配备专人，负责具体实施职工教育培训计划。
　　企业事业单位应当为职工教育提供必要的条件和经费。


　第十二条　企业事业单位应当建立岗位培训制度。对职工应当实行先培训后上岗制度；对专业性、技术性岗位的职工，必须经考核取得岗位资格证书方准上岗。


　第十三条　企业事业单位应当支持和鼓励职工在实践中刻苦学习，自学成才，互帮互学、共同提高。


　第十四条　企业事业单位负责人应当定期向职工代表大会或者职工大会报告职工教育工作，提请审议本单位职工教育的发展计划。
第四章　职工受教育的权利和义务




　第十五条　职工有根据本职工作的需要接受教育培训的权利和义务。
　　劳动模范、先进生产（工作）者在同等条件下有权优先接受教育培训。


　第十六条　职工参加学习的时间，企业事业单位应当统筹安排。专业技术人员每年接受继续教育的脱产学习时间累计不少于１２日。班组长、技术工人每年脱产学习时间累计不少于７日。５年内脱产学习的时间，可以集中使用。
　　由企业事业单位根据生产工作需要安排学习的职工，学习期间的工资、福利待遇不变。


　第十七条　按照企业事业单位安排参加学习的职工，必须遵守有关规章制度，按期完成学习任务，接受有关部门的检查和考核，服从企业事业单位工作的安排。


　第十八条　经企业事业单位批准脱产学习半年以上或者半脱产学习一年以上的职工，应当与本单位订立书面协议。协议中应当载明职工学习结束后为本单位服务的年限以及双方违反协议应当承担的责任。


　第十九条　职工对本单位的职工教育工作有权提出建议和批评　。
　　职工受教育的权利受到侵害时，有权向企业事业单位或者上级业务主管部门提出申诉。接受申诉者应当在３０日内作出处理决定，并答复本人。
第五章　办学




　第二十条　市人民政府各业务主管部门，区、县人民政府和大型企业事业单位，应当建立职工学校或者培训机构，承担本系统、本地区或者本单位的职工教育培训任务。
　　不具备单独办学条件的企业事业单位，应当采取联合办学或者委托代培的方式完成职工教育培训任务。
　　鼓励其他社会力量依照国家有关规定举办职工教育。


　第二十一条　大型企业事业单位用于职工教育的校舍面积，应当不低于职工人均０．３平方米的标准。校舍不得改作他用。
　　新建大型企业应当同时规划建设职工教育设施。


　第二十二条　建立或者撤销国家承认学历的职工高等学校、中等专业学校，必须按照国家有关规定办理。
　　建立或者撤销其他职工学校、培训机构，必须按照本市有关规定办理。


　第二十三条　职工学校和培训机构应当按照按需施教、学用结合、讲求实效的原则，改革教育内容和方法，加强教学管理，制定教学计划，选编教材，建立考核制度，提高教育质量。


　第二十四条　具备条件的各级各类学校应当在师资、校舍和教学设施等方面，为职工教育提供便利条件。
第六章　教师和管理人员




　第二十五条　职工教育教师的配备，实行专职、兼职相结合。专职教师应当不少于职工总数的３‰，可以从实践经验的专业技术人员中选调，也可以由市计划、人事部门按照计划，从高等学校和中等专业学校毕业生中分配。


　第二十六条　职工教育的教师和管理人员应当具有良好的政治思想品质和职业道德，热爱职工教育事业，具有相应的文化程度、业务知识和教学、工作能力。
　　职工高等、中等教育的教师，应当分别具有大学本科、大学专科毕业以上的学历。从事技术、业务培训的教师，应当具有与教学内容要求相适应的文化、专业知识、实践经验和操作技能。


　第二十七条　职工教育的管理机构应当有计划地组织教师和管理人员进修，提高其政治和业务素质。企业事业单位应当为教师进修创造条件。
　　具备条件的普通高等学校和成人高等学校应当承担职工教育的教师和管理人员的进修任务。
　　教师和管理人员的进修时间每年不少于１２日，５年内可以集中使用。


　第二十八条　职工学校、培训机构专职教师和管理人员的专业技术职务，应当根据国家规定纳入相应的系列。上述人员在专业技术职务评聘、晋级、调资、奖励和生活福利等方面的待遇与同层次的专业技术人员和科室人员相同。
第七章　经费




　第二十九条　企业事业单位必须保证职工教育经费。职工教育经常费用按照不低于职工工资总额的１．５％提取，并按照国家和本市的其他有关规定办理。


　第三十条　企业事业单位工会经费中的业务教育费应当用于职工教育。


　第三十一条　企业事业单位的职工教育经费，由本单位教育机构掌握使用，财务机构监督，当年用不完的允许结转。
　　对不具备单独办学条件的企业事业单位，由上级业务主管部门按照隶属关系组织统一办学的，所需经费从这些单位的职工教育经费中支付。
　　职工教育经费必须专款专用，任何组织和个人不得截留或者挪用。


　第三十二条地方财政拨款的职工教育经费，应当根据经济发展和财政经常性收入的增长相应增长。


　第三十三条　鼓励社会团体和个人捐资助学。
第八章　奖励和处罚




　第三十四条　对职工教育作出显著成绩的组织和个人，由各级人民政府和主管部门给予表彰奖励。


　第三十五条　对按照生产工作需要参加学习，学用结合、成绩优异或者自学成才的职工，由所在企业事业单位给予表彰奖励。


　第三十六条　企业事业单位有下列行为之一的，由上级业务主管部门责令改正，拒不改正的，追究单位主要负责人的行政责任：
　　（一）不制定和实施职工教育培训计划的；
　　（二）不按照要求建设职工教育设施的；
　　（三）侵占职工教育校舍的；
　　（四）不按照规定标准拨付职工教育经常费用的；
　　（五）侵犯职工受教育权利的。


　第三十七条　违反本条例第十二条规定，不建立岗位培训制度，不实行先培训后上岗和不实行持证上岗的，由上级业务主管部门责令改正；拒不改正影响生产工作造成事故的，由上级业务主管部门给予单位负责人和直接责任者行政处分，并可以由劳动局按照有关规定对单位处以罚款；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　第三十八条　范围本条例第十七条规定，无故不按期完成学习任务，学习期满后不服从工作安排的职工，由其所在单位视不同情节予以批评教育、追偿培训费和给予行政处分。


　第三十九条　违反本条例第二十二条规定，未经批准擅自建立或者撤销职工学校和培训机构的，由负责审批的部门责令其停办或者恢复；情节严重的，由其上级主管部门追究直接责任者的行政责任。


　第四十条　违反本条例第三十一条第三款规定，截留、挪用职工教育经费的，由上级主管部门责令改正，并追究直接责任者的行政责任；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　第四十一条　违反国家有关规定，以办学为名，骗取财物，非法牟利的，由成人教育局予以取缔，没收其非法所得，并处以罚款；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　第四十二条　本章规定的罚款，办法由市人民政府制定。


　第四十三条　当事人对本条例规定的行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定之日起１５日内，向作出处罚决定的机关的上一级行政机关申请复议。复议机关应当在收到申请书之日起两个月内作出复议决定。当事人对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起１５日内向人民法院提起诉讼。当事人也可以在接到处罚通知之日起三个月内直接向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第九章　附则


　第四十四条　本条例具体应用中的问题由市成人教育局负责解释。


　第四十五条　本市外商投资企业和港、澳、台商投资企业以及私营企业，可以参照本条例执行。


　第四十六条　本条例自１９９１年１１月１日起施行。